Norma ISO 37002 Sobre Denuncia de Irregularidades: Información Útil

Monika Tibenska

Monika Tibenska

Última actualización: 20 de may. de 2024 5 lectura mínima

La denuncia de irregularidades, el acto de revelar información sobre malas prácticas en una organización, es cada vez más importante en el panorama empresarial actual. En respuesta a la creciente necesidad de un enfoque estandarizado con respecto a la denuncia de irregularidades, la Organización Internacional de Normalización (ISO) ha elaborado una norma, ISO 37002, que ofrece directrices para establecer y mantener en canal de denuncia de irregularidades eficaces.

¿Qué es la norma ISO 37002?

La ISO 37002:2021 es una norma de referencia internacional para los sistemas de denuncia de irregularidades en las organizaciones. Proporciona orientación sobre cómo establecer y gestionar un sistema eficaz de denuncia de irregularidades dentro de una organización, con el fin de alentar a los empleados, contratistas y otras partes interesadas a informar sobre presuntas irregularidades.

¿Qué es un sistema de gestión de denuncias? 

Un sistema de gestión de denuncias de irregularidades es un conjunto de procedimientos y políticas concebidos para fomentar y facilitar la denuncia de presuntas irregularidades, protegiendo al mismo tiempo a los denunciantes frente a posibles represalias. La norma se aplica a cualquier organización, independientemente de su tamaño o sector.

¿Qué ventajas aporta la aplicación de la norma ISO 37002?

La aplicación de la norma ISO 37002 sobre denuncia de irregularidades puede ofrecer diversas ventajas a una organización, entre ellas:

¿Qué requisitos establece la norma ISO 37002 para la denuncia de irregularidades?

La norma exige que las organizaciones implanten y mantengan un sistema de gestión de denuncias que incluya:

Lea más acerca de la norma ISO 37002 en el sitio web de la Organización Internacional de Normalización.

La denuncia de irregularidades en su organización

La denuncia de irregularidades puede ser un elemento fundamental a la hora de fomentar la transparencia y la rendición de cuentas en la organización. La implantación de un sistema eficaz de denuncia de irregularidades puede ayudarle a alcanzar los requisitos de la norma ISO 37002 y apoyar su programa de cumplimiento.

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Introducción a la certificación de la norma ISO 37002

La certificación ISO 37002 es voluntaria y acredita que una organización ha implantado un sistema eficaz de denuncia de irregularidades que cumple los requisitos de la norma.

La certificación la conceden entidades de certificación externas y es necesario renovarla periódicamente para mantener su validez.

Que una empresa obtenga la certificación ISO 37002 ofrece múltiples ventajas, ya que le da la posibilidad de:

Precio de la certificación ISO 37002

La certificación ISO 37002 no tiene un precio definido. El precio variará en función del tamaño y la complejidad de su organización, así como del número de días necesarios para la evaluación. Por lo general, los costes de certificación oscilan entre los 4500 y los 18000 euros aproximadamente.

Quién puede conceder la certificación ISO 37002

Cualquier organismo que preste servicios de certificación para la norma ISO 37002 puede certificar su organización. Los organismos de certificación deben estar acreditados por un organismo nacional de acreditación para poder ofrecer la certificación ISO 37002.

Póngase en contacto con nosotros para obtener una referencia sobre el organismo de certificación de la norma ISO 37002.

Primeros pasos con la norma ISO 37002

Si tiene interés en empezar a aplicar la norma ISO 37002, le recomendamos que se ponga en contacto con un organismo de certificación acreditado por la Organización Internacional de Normalización (ISO). Los órganos de certificación pueden ayudarle a determinar si su organización está preparada para la certificación y asesorarle acerca de los distintos pasos del proceso.

Tras seleccionar un organismo de certificación, será necesario desarrollar e implantar un sistema de gestión que se ajuste a los requisitos de la norma ISO 37002. Este proceso puede ser complejo y requerir mucho tiempo, por lo que le recomendamos que recurra a los servicios de asesores experimentados. Póngase en contacto con nosotros para recibir referencias de asesores de este tipo.

Una vez establecido el sistema de gestión, el organismo de certificación llevará a cabo una evaluación in situ para comprobar que cumple los requisitos de la norma. Si la evaluación es satisfactoria, obtendrá la certificación ISO 37002.

Posicionamientos de la norma ISO 37002

¿Cuál es la postura de la norma ISO 37002 con respecto a las denuncias anónimas?

La norma ISO 37002 no hace referencia específica a las denuncias anónimas, pero sí exige que las organizaciones establezcan procedimientos para recibir e investigar las denuncias de presuntas irregularidades. Estos procedimientos deben estar diseñados para animar a los denunciantes a comunicar sus inquietudes.

¿Cuál es la postura de la norma ISO 37002 con respecto a las represalias?

La norma exige a las organizaciones que tomen medidas para proteger a los denunciantes de las represalias. Estas medidas implican establecer procedimientos para investigar las denuncias de presuntas represalias y ofrecer programas de formación y concienciación sobre el sistema de gestión de denuncias.

¿Cuál es la postura de la norma ISO 37002 con respecto a los incentivos económicos?

La norma no aborda específicamente los incentivos económicos. En general, los incentivos económicos se consideran poco éticos e ilegales. La norma ISO 37001 subraya la importancia de establecer políticas y procedimientos para impedir los sobornos, lo que incluye abordar situaciones en las que los incentivos económicos podrían propiciar prácticas corruptas. Sin embargo, existen legislaciones nacionales que animan a las empresas a utilizar incentivos para que sus empleados denuncien las infracciones detectadas.

¿Cuál es la postura de la norma ISO 37002 con respecto a la divulgación pública?

En lo que respecta a la divulgación pública, la norma ISO 37002 reconoce que podría haber situaciones en las que sea apropiado revelar información al público, como en casos de irregularidades graves o sistémicas. Sin embargo, también reconoce que es posible que existan ciertas restricciones legales o de otra índole en cuanto a la divulgación pública que deben tenerse en cuenta.

La norma ISO 37002 recomienda a las organizaciones que implanten políticas y procedimientos claros sobre divulgación pública y que garanticen que dicha divulgación se realiza de forma responsable y ética. Asimismo, la norma hace hincapié en la importancia de proteger la confidencialidad y el anonimato de los denunciantes para incentivar la denuncia y evitar represalias.

¿Cuál es la postura de la norma ISO 37002 con respecto a la inmunidad legal?

En lo referente a la inmunidad legal, la norma ISO 37002 tiene en cuenta que algunas jurisdicciones ofrecen protección legal a los denunciantes, mientras que otras no. La norma aconseja a las organizaciones que estén al corriente de la normativa legal de su jurisdicción y que establezcan políticas y procedimientos claros sobre la protección legal de los denunciantes.

Diferencias entre la norma ISO 37002 y la Directiva europea sobre denuncia de irregularidades

La Directiva europea de denuncia de irregularidades 2019/1937 establece unos requisitos mínimos para la protección de los denunciantes de irregularidades en la Unión Europea. La Directiva es vinculante para todos los Estados miembros, que deberán incorporarla a sus respectivas legislaciones.

La norma ISO 37002:2021 es una norma internacional que sirve de guía para el establecimiento y funcionamiento de sistemas de denuncia de irregularidades. La norma abarca principios, procesos y prácticas para la creación y el funcionamiento de sistemas de denuncia de irregularidades.

En caso de incumplimiento de la normativa local en materia de denuncia de irregularidades, basada en la Directiva, las empresas pueden ser sancionadas con multas u otras medidas legales. Sin embargo, la norma ISO 37002:2021 es voluntaria, por lo que las empresas son las que deciden si la aplican o no.

Sin embargo, si una empresa aplica la norma ISO 37002:2021, se ajustará automáticamente a la Directiva sobre denuncia de irregularidades. 

Preguntas Frecuentes

¿La norma se aplica únicamente a las grandes empresas o también a las PYME?

La norma ISO 37002 es aplicable a todas las organizaciones, independientemente de su tamaño o sector.

¿Quién es responsable del desarrollo de la norma ISO 37002?

La norma ha sido elaborada por el Comité de la ISO contra el Soborno y la Corrupción (ISO 37002). El comité está formado por expertos de todo el mundo que representan a diversas organizaciones, como empresas, instituciones académicas, ONG y gobiernos.

¿Existen diferentes normas para la denuncia de irregularidades?

No existe una norma única para la denuncia de irregularidades, pero sí varias normas que las organizaciones pueden adoptar para ayudar a garantizar un sistema efectivo. 

Entre otras normas relevantes cabe destacar:

  • la norma ISO 19600, que ofrece pautas sobre los sistemas de gestión del cumplimiento;

  • la norma ISO 31000, que ofrece directrices sobre la gestión de riesgos; y

  • las Normas Internacionales para el Control del Fraude, que orientan en materia de prevención y detección del fraude.

¿Por qué se creó la norma ISO 37002?

La importancia de la denuncia de irregularidades en la lucha contra la corrupción y otras infracciones es cada vez más evidente. En los últimos años, diversos escándalos de gran repercusión han situado esta cuestión en el centro de la atención pública.

El escándalo Enron en Estados Unidos, por ejemplo, desembocó en la promulgación de la Ley Sarbanes-Oxley, que incluye disposiciones sobre la denuncia de irregularidades en las empresas. Más recientemente, el escándalo de los Papeles de Panamá puso de relieve el papel de los denunciantes en la denuncia de irregularidades.

Su elaboración responde a la creciente preocupación por la importancia de la denuncia de irregularidades y a la necesidad de disponer de directrices para establecer y aplicar sistemas internos de denuncia eficaces.

Whistleblower Software puede ayudarle en el cumplimiento de la norma ISO 37002:2021

Por último, Whistleblower Software puede ayudarle a reforzar su programa de cumplimiento mediante una plataforma segura y anónima para que los empleados puedan informar de cualquier incidencia. 

Nuestro software está diseñado para satisfacer los requisitos de la norma ISO 37002:2021, y puede ayudarle a implantar un sistema eficaz de denuncia de irregularidades que se ajuste a las necesidades de su organización.

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Artículo redactado con fines meramente informativos. Para obtener asesoramiento jurídico, póngase en contacto con su asesor de confianza. Si lo prefiere, Whistleblower Software puede ponerle en contacto con un asesor jurídico local.

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