¿Qué es un Canal de Denuncias? La Forma Más Rápida de Lograr el Cumplimiento de la Normativa

Yulia Landbo

Yulia Landbo

Última actualización: 16 de jun. de 2024 8 lectura mínima

En este panorama de gestión empresarial y prácticas éticas en constante evolución, un canal de denuncias de irregularidades se erigen como herramientas esenciales para las organizaciones que luchan por garantizar el cumplimiento y fomentar la transparencia.

Veamos en qué consiste un canal de denuncia de irregularidades y por qué su implantación ofrece tantas ventajas y, en la mayoría de los cosas, es tan necesaria.

¿Qué es un canal de denuncia de irregularidades y cómo funciona?

Un canal de denuncias es una solución digital que las empresas implantan en su espacio de trabajo para que los empleados puedan informar de irregularidades. Es una herramienta segura que facilita a las empresas y a sus empleados la gestión de un canal de denuncias que se ajuste a la Ley Whistleblowing, una directiva oficial de la UE que garantiza la confidencialidad de los empleados y los protege durante el proceso.

¿Cómo se utiliza un canal de denuncias en las empresas?

En terminos practicos, un canal de denuncias es un programa informático que ofrece a los empleados y socios potenciales de una empresa una forma de denunciar malas prácticas o actuaciones ilegales o poco éticas. Los canales de denuncia también pueden denominarse líneas directas de denuncia o sistemas de denuncia de irregularidades.

Un empleado, también denominado denunciante, informa de irregularidades a través de un formulario en el canal de denuncia de la empresa. El denunciante puede ponerse en contacto con una oficina de investigación, adjuntar material y dialogar con los responsables del caso a través del canal de denuncias. Cada paso se lleva a cabo de forma que se mantenga la confidencialidad del denunciante y de los terceros mencionados en la denuncia y se excluya toda posibilidad de acceso no autorizado a la información. Los empleados también pueden optar por denunciar en última instancia de forma anónima sin revelar su identidad si la opción está disponible en el canal de denuncia elegido.

¿Por qué se habla tanto últimamente de la denuncia de irregularidades?

Tras la adopción de la Directiva de la UE sobre la denuncia de irregularidades (Directiva Whistleblowing), antes del 17 de diciembre de 2021 todos los países de la UE deberán haber elaborado una ley nacional de protección de denunciantes y anunciado un plazo para que las empresas de más de 250 y 50 empleados establezcan una línea directa interna de denuncia de irregularidades. 

¿Qué empresas están obligadas a tener un canal de denuncias?

La respuesta corta es: todas las empresas e instituciones españolas con más de 50 empleados están obligados a contar con uno de estos sistemas. Pero, ¿a partir de cuándo exactamente es obligatorio?

En España, la aprobación de la Ley 2/2023 del 20 de febrero (Ley Whistleblowing), publicada en el BOE el 21 de febrero de 2023, estableció los dos plazos siguientes para la implantación de los canales de denuncia de irregularidades.

Empresas e instituciones que deben haber implantado una solución de denuncia de irregularidades antes del 13 de junio de 2023:

Además, se ha previsto una fase transitoria prorrogada hasta el 1 de diciembre de 2023:

Con el objetivo de sacar el máximo partido a su tiempo y recursos, las pequeñas y medianas empresas tienen ahora la oportunidad de valorar detenidamente posibles canales de denuncias que cumplan todos los requisitos específicos necesarios. En este sentido, es fundamental asegurarse de que el canal de denuncias que se elija cumpla con los requisitos exigidos por la legislación española, es decir, que ofrezca las funcionalidades necesarias y los estándares de privacidad de datos para la recogida, tratamiento y almacenamiento de la información de las denuncias. 

Sanciones por la no aplicación de la directiva Whistleblowing en España

No poner en marcha un canal interno de denuncia de irregularidades puede acarrear multas, lo que también puede suponer un daño para la reputación de la empresa.

Las infracciones contempladas en esta Ley se castigarán con multas que actúen como elemento disuasorio de las irregularidades.
Si los responsables de la infracción son personas físicas, se les impondrá una multa:

Si la infracción es imputable a personas jurídicas, se les impondrá una multa:

Además, en caso de infracciones muy graves, la Autoridad Independiente para la Protección de los Denunciantes puede decidir imponer:

¿Qué debe hacer por las empresas un canal de denuncia de irregularidades? 

Los principales cometidos de un canal de denuncia de irregularidades en las empresas son establecer un canal seguro y confidencial a través del cual los empleados y las partes interesadas puedan informar acerca de sus inquietudes o de supuestas irregularidades. Al ofrecer al usuario la posibilidad de denunciar de forma anónima, el sistema fomenta la transparencia, facilitando así la denuncia de infracciones éticas, fraudes, riesgos para la seguridad y otros asuntos. Gracias a la detección precoz de estos problemas, el sistema ayuda a las empresas a abordarlos sin demora, evitando que puedan hacerse aún más graves. Este enfoque proactivo no solo protege la reputación de la organización, sino que también ayuda al cumplimiento de la normativa. Por otro lado, que un sistema funcione correctamente fomentará una cultura de responsabilidad, confianza y comportamiento ético, creando un entorno de trabajo positivo y fortaleciendo las relaciones con las partes interesadas. En última instancia, el sistema actúa como una herramienta vital para que las empresas mantengan la integridad, mitiguen los riesgos y garanticen la sostenibilidad a largo plazo.

¿Quién debe encargarse de gestionar un canal de denuncia de irregularidades?

La gestión de un canal de denuncia de irregularidades es una responsabilidad compartida que implica a diferentes partes interesadas dentro de la organización.

Un equipo de investigación de denuncias podría estar formado, por ejemplo, por un responsable del cumplimiento, un director de RR.HH., un asesor jurídico, un director financiero, un miembro del consejo de administración o un miembro de la dirección. El número de miembros del comité varía en función del tamaño de la empresa. En las empresas más pequeñas, suele haber uno o dos responsables de casos; en las empresas más grandes, este número será mayor. Sin embargo, un mayor número de responsables de casos no significa que exista una sobrecarga en la tramitación de casos de denuncia de irregularidades.

Las empresas pueden optar por contratar a un abogado externo para examinar y evaluar los casos, aunque no es obligatorio. Si desea encontrar al abogado adecuado, disponemos de una amplia red de destacados bufetes de abogados y defensores del pueblo que utilizan Whistleblower Software. Póngase en contacto con nosotros aquí.

¿Cuánto se tarda en implementar un canal de denuncias?

El plazo de implantación de un sistema de denuncia de irregularidades puede variar en función de la complejidad de la organización, la tecnología elegida y el nivel de personalización deseado. La implantación de un canal de denuncias depende del tamaño de la empresa. Establecer una política de denuncia de irregularidades y formar un comité de investigación también puede llevar algún tiempo. Este aspecto es más importante en las empresas más grandes, ya que suele haber más personas implicadas y, por tanto, el proceso será más complejo.

En cuanto al tiempo necesario para implantar el canal de denuncias, la configuración oscila entre varias horas y algunos meses, dependiendo del proveedor de software. El proceso de instalación se agiliza sobre todo cuando la empresa cuenta con una solución de denuncia de irregularidades especializada. Sin embargo, algunos proveedores del sector tienen un periodo de implantación muy largo (meses).

Tipos de canales de denuncias: ¿cómo pueden hacer los empleados sus denuncias?

Las empresas han recurrido a diversos canales de denuncias para proteger sus intereses y fomentar la transparencia; desde líneas telefónicas directas hasta plataformas digitales descentralizadas, las empresas han adoptado múltiples estrategias para animar a sus empleados y a las partes interesadas a denunciar posibles irregularidades o conductas indebidas.

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Las organizaciones ahora pueden beneficiarse de un canal de denuncias digital seguro y confidencial que protege cualquier información enviada frente a accesos no autorizados. Los empleados o colaboradores pueden enviar sus denuncias a través de una plataforma en línea o de un formulario en el sitio web, permaneciendo en el anonimato si así lo desean. Un canal de denuncias digital da tranquilidad a los usuarios a la hora de revelar cuestiones potencialmente delicadas y, dependiendo del proveedor, puede ser una de las formas más rápidas de establecer un canal de denuncias que se ajuste plenamente a la normativa.

Algunos proveedores de software de denuncias también permiten la presentación de denuncias verbalmente a través del canal.

Algunas empresas ofrecen un canal de correo electrónico específico a través del cual los empleados pueden enviar informes al equipo de investigación. Los administradores de TI suelen crear un correo electrónico exclusivo al que tiene acceso el equipo de investigación. Una línea directa de correo electrónico parece rápida y no requiere grandes esfuerzos, pero plantea problemas de privacidad y seguridad. Su uso puede poner en peligro la seguridad de las cuestiones más delicadas de las empresas. Además, los correos electrónicos no pueden considerarse canales anónimos. 

En teoría, los correos electrónicos pueden encriptarse para proteger su contenido, pero esto exige que se tomen ciertas medidas previas: tanto el remitente como el destinatario tienen que establecer la encriptación de antemano. No todas las empresas lo hacen; además, son pocos los empleados que saben hacerlo. Por otro lado, si son los propios empleados los que tienen que encargarse de ello, perderán rápidamente la confianza en el canal. Además, no hay garantías de que los sistemas de correo no eliminarán los archivos adjuntos cifrados, porque su contenido no puede analizarse para comprobar si son seguros.

Además del correo electrónico, disponer de una línea telefónica exclusiva ha sido una práctica común entre los primeros en adoptar los canales de denuncia de irregularidades. Normalmente se trataba de una línea gratuita a la que cualquiera podía llamar, y las líneas telefónicas podían utilizarse tanto interna como externamente.

Un canal de denuncia telefónica suele funcionar las 24 horas del día, los 7 días de la semana, lo que permite llamar en el momento más conveniente para hablar de un caso. Los operadores que reciben las llamadas se encuentran en lugares protegidos en los que no pueden ser escuchados. Con el consentimiento del denunciante, se puede grabar el informe de voz para su uso posterior y para garantizar que la información facilitada no sufra alteraciones.

Una línea telefónica no puede considerarse un canal anónimo, ya que es relativamente fácil identificar una voz. Además, realizar un seguimiento de las solicitudes para obtener más información o comentarios es problemático en este sentido.

Algunos canales de denuncias también ofrecen líneas telefónicas como productos adicionales, lo que suele permitir a los gestores de casos tramitar tanto los formularios como las llamadas telefónicas en el mismo canal de gestión de los casos.

Otra posibilidad es que las empresas ofrezcan reunirse en persona con el responsable de la investigación. El canal "atención directa" o "en persona" incluye un gestor de casos interno asignado con el que los empleados pueden hablar dentro de la empresa, como podría ser el director de RR.HH. o un responsable del cumplimiento. Los empleados pueden hablar de sus preocupaciones y denuncias de forma segura, sin temor a ser escuchados, concertando con antelación una cita para mantener una reunión segura y confidencial.

Al tratarse de una reunión en persona, no existe la opción de permanecer en el anonimato. Con este canal de denuncia de irregularidades, los empleados a menudo dudan en expresar sus preocupaciones debido a la incertidumbre sobre quién podría oírles realizando la denuncia. De este modo, los problemas graves que se plantean en la empresa podrían pasar desapercibidos y no abordarse durante demasiado tiempo.

Un defensor del trabajador es un consultor contratado de forma externa, un profesional que suele ser abogado, RPD o responsable de cumplimiento externo, que actúa como recurso de confianza y confidencial para los empleados, socios, solicitantes de empleo u otras terceras partes de la empresa. Toda persona que observe indicios de actividades poco éticas, como fraude o corrupción en el lugar de trabajo, puede ponerse en contacto con un defensor del trabajador para solicitar ayuda.

Los denunciantes pueden ponerse en contacto con el defensor del trabajador a través de diferentes canales: teléfono, reunión directa o formulario en línea, en caso de que se faciliten los tres. No todos los defensores del trabajador utilizan canales de denuncia digitales, aunque la mayoría lo consideran imprescindible por motivos de cumplimiento y seguridad. En la actualidad, son más los consultores que incluyen una línea directa digital en su paquete de denuncia de irregularidades, lo que les permite presentar denuncias anónimas, algo que es obligatorio en algunos países de la UE.

El defensor del trabajador ofrece la ventaja de ser una fuente imparcial, lo que para algunos denunciantes puede ser un factor decisivo a la hora de presentar una denuncia.

¿Qué canal de denuncias elegir?

Para las empresas españolas que buscan cumplir con la Ley nacional de Protección de Denunciantes de irregularidades y ofrecer a los empleados el canal más seguro, el estándar del sector es elegir un canal de denuncia digital: una plataforma ya preparada que cumple plenamente todas las normativas sobre datos, como la LOPD, y que puede ofrecer a las empresas la flexibilidad que necesitan, independientemente del país en el que tengan su sede.

Los métodos más anticuados, como el correo electrónico o los buzones físicos, no suelen permitir las denuncias anónimas, y tampoco permiten disipar los temores y dudas de los empleados que desean compartir sus principales preocupaciones con la organización. No hay duda de que el número de informes recogidos a través de las herramientas tradicionales era insuficiente.

Sin embargo, algunas empresas siguen ofreciendo estas alternativas junto con el canal de denuncias digital debido a prácticas arraigadas y preferencias culturales.

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¿Cómo funciona un canal de denuncias?

Un empleado presenta una denuncia

En caso de irregularidades en la empresa, un empleado puede denunciar un hecho a través del canal de denuncias de la empresa. Si el canal lo permite, puede optar por permanecer en el más absoluto anonimato. Según la legislación española, el denunciante debe recibir una confirmación en un plazo de 7 días.

El gestor de casos inicia una investigación

Una vez que se presenta una denuncia, una unidad de denunciantes designada internamente o un gestor de casos individual la investigará para determinar su veracidad. Procederán a una primera evaluación del caso, valorando si existe la necesidad de aportar recursos adicionales.

Comunicación entre el denunciante y el responsable del caso

Una vez presentada la denuncia, el denunciante recibe un código único para acceder al canal en línea, donde podrá consultar las actualizaciones del caso y comunicarse de forma segura con el equipo de investigación. En el caso de una denuncia anónima, toda la comunicación permanece anónima a menos que el denunciante decida revelarse.

El denunciante también debe tener en cuenta la seguridad del código único. De perderlo, este no se podrá recuperar. Puede ser una buena idea imprimirlo y guardar una copia para asegurarse de tener siempre acceso al informe. Si se pierde el código, no suele haber forma de acceder a la información a través del canal de denuncia.

El denunciante recibe información actualizada sobre la resolución del caso

El denunciante deberá recibir una respuesta en el plazo de tres meses, de acuerdo con la Ley española de Protección de Denunciantes.

¿Por qué las empresas deberían implementar un canal de denuncias?

Cumplir la normativa y evitar multas no es más que la punta del iceberg en lo que respecta al establecimiento de un canal de denuncias. Una política eficaz de denuncia de irregularidades también puede suponer numerosas recompensas para una empresa, desde el ahorro de costes internos y la mejora de los procesos de cumplimiento hasta la mejora de la confianza organizativa entre los empleados y los equipos directivos. En concreto, es una oportunidad para:

1. Gestionar un caso de forma interna antes de que el denunciante decida acudir a una entidad pública

Detectar y resolver problemas internamente debería ser una de las prioridades de muchas empresas y, por tanto, uno de los principales motivos para establecer una línea directa interna de denuncia de irregularidades. De este modo, las empresas pueden abordar las cuestiones inmediatamente después de que surjan, evitando que se conviertan en un problema mayor.

En última instancia, a las empresas les interesa gestionar los casos internamente. La alternativa para el denunciante sería llevarlo a un canal público perteneciente a una entidad pública o a la prensa. Tanto para la estabilidad futura de la empresa como para su reputación, es preferible resolver los problemas internamente.

2. Cumplir con la legislación

Las empresas ubicadas en Europa con más de 50 empleados deben implantar una línea directa de denuncia de irregularidades para ajustarse a la ley y evitar multas. Asegúrese de que su empresa cumple la legislación desde el principio para evitar problemas legales en el futuro. 

3. Crear una cultura de diálogo 

Crear una cultura de diálogo en la empresa es la clave para construir una cultura dinámica centrada en las personas. Establecer un entorno de este tipo puede dar paso a una mayor permanencia, lealtad y captación de talento por parte de los empleados, todos ellos son componentes esenciales para ejercer influencia en el mercado actual. No basta con hablar de ello: las empresas deben poner en práctica medidas tangibles, como la aplicación de políticas de denuncia de irregularidades que animen a los empleados a informar de ellas cuando se produzcan.

 4. Proteger a los empleados

Aunque no cabe duda de que es beneficioso para las empresas detectar y prevenir infracciones, puede que no todo el mundo salga beneficiado cuando salen a la luz ciertas irregularidades o malas prácticas, sobre todo si están implicados. Esta es precisamente la razón de ser de la denuncia de irregularidades: ofrecer a los denunciantes protección durante el proceso. Si no se garantiza cierta protección, las posibilidades de que los problemas se comuniquen a los responsables pertinentes de la empresa son menores, lo que también dificulta que la dirección mejore los problemas de la empresa.

 5. Evitar que la marca o la economía de la empresa sufran perjuicios

La denuncia de irregularidades es un recurso muy valioso que permite a las organizaciones hacer frente a los problemas en su fase inicial. Al recibir información directa de sus trabajadores y equipos especializados, las empresas pueden protegerse de consecuencias potencialmente negativas que pueden dañar tanto la marca como la economía de la empresa.

Cómo implementar un canal de denuncias

A continuación se describe el proceso habitual que sigue una organización a la hora de implantar un canal de denuncia de irregularidades.

1. Elegir a las partes interesadas

A la hora de establecer un canal interno de denuncias, la primera medida debe ser designar a las partes interesadas. La empresa es responsable de seleccionar a los candidatos más adecuados dentro de su organización o de contratar a un representante externo. Sin embargo, debido a la sensibilidad de los temas, la mayoría de las organizaciones eligen a miembros de sus equipos de RR.HH., cumplimiento, consejo de administración o dirección. El único requisito es que sean imparciales y puedan gestionar los casos con prontitud.

¿Existe alguna normativa que establezca quién puede formar parte del equipo de investigación?

De acuerdo con la Directiva europea de Protección de Denunciantes, el equipo de investigación podría estar formado por un responsable de cumplimiento, un director de RR.HH., un asesor jurídico, un director financiero, un miembro del consejo de administración o un miembro de la dirección. Como alternativa, las empresas también pueden optar por subcontratar la gestión de las denuncias a un abogado externo.

2. Elegir un canal de denuncias

La mayoría de las empresas se dan cuenta rápidamente de que desarrollar ellas mismas el canal con los requisitos de seguridad y procesos que tienen la mayoría de las empresas es demasiado costoso.

En la actualidad, la mejor opción es buscar un proveedor externo para que disponga de una plataforma digital de fácil acceso en la que los denunciantes puedan informar de forma confidencial o anónima, verbalmente o por escrito. Un canal digital de denuncias permitirá a los empleados mantener conversaciones con los miembros aprobados del comité de investigación, aportar más pruebas cuando sea necesario y hacer un seguimiento de los avances hacia la resolución del caso.

3. Crear una política de protección de denunciantes

Es necesario redactar un documento que incluya información detallada sobre los procedimientos que pueden utilizar los empleados para denunciar, los tipos de infracciones denunciables, la protección que ampara a los denunciantes, etc. Asegúrese de que su política de denuncia de irregularidades sea fácilmente accesible para todos, publicándola en el canal de denuncia de irregularidades, en la intranet y en su sitio web.

No dude en ponerse en contacto con nosotros si necesita ayuda para elaborar una política de denuncia de irregularidades, ya que contamos con una amplia red de profesionales del cumplimiento de la normativa y abogados especializados precisamente en este ámbito.

4. Informar a los empleados acerca de la política de protección de denunciantes

La eficacia del canal de denuncia de irregularidades depende directamente de que los empleados conozcan su existencia y sus ventajas. Informe a sus empleados de su política y asegúrese de que conozcan a los responsables de gestionar los casos.

A continuación, comparta con ellos el funcionamiento del canal de denuncias interno e imparta formación continua sobre los comportamientos que deben observarse, cómo presentar una denuncia y las protecciones de que disponen los denunciantes para fomentar un entorno en el que los posibles denunciantes se sientan seguros para denunciar.

Los soportes físicos también son una gran opción para informar sobre el canal. Carteles, señales y otros contenidos visuales en la oficina pueden ayudarle a dar a conocer su canal de denuncia de irregularidades. Algunos canales ofrecen ayuda para producir el material necesario.

Principales características que debe reunir un canal de denuncias

Garantía de transparencia para el denunciante

En ocasiones, denunciar un problema puede suponer un reto para los empleados, hasta el punto de que pueden cambiar de opinión a la hora de presentar una denuncia. Por eso, muchas empresas buscan un canal de denuncias que guíe a los empleados en cada paso, garantizando que su caso se gestione de forma transparente y segura.

Cumplimiento de la LOPD y máxima seguridad informática

Uno de los principales motivos por los que tantas empresas se plantean recurrir al software de denuncia de irregularidades es el requisito de mantenerse actualizadas con la normativa de privacidad de datos de denuncia de irregularidades, incluida la LOPD.

Además de que el hosting se encuentre en la UE, la normativa LOPD Schrems II exige, en la mayoría de los casos, una determinada infraestructura informática que forma parte del producto, denominado cifrado de extremo a extremo. Hay un gran número de proveedores que no lo tienen en cuenta.

La mayoría de las empresas también plantean serios requisitos a un sistema de este tipo en cuanto a certificados de seguridad informática, debido a que es posiblemente el peor problema interno de la empresa el que podría acabar en la plataforma.

Un certificado que conviene verificar es el ISAE 3000 y la certificación ISO 27001. Hay que comprobar que el canal de denuncia de irregularidades no solo utiliza un proveedor de alojamiento con certificación ISO 27001, sino que su propia empresa también cuenta con la certificación, de modo que estés seguro de que sus equipos internos también siguen los procesos exigidos por la norma ISO.

Denuncias anónimas y confidenciales

La denuncia anónima es una característica que permite a los denunciantes permanecer en el anonimato durante todo el proceso de denuncia y comunicación con la empresa. La mayoría de las empresas prefieren ofrecer la denuncia anónima como una opción para los empleados, debido al hecho de que son más los empleados que prefieren permanecer en el anonimato.

En algunos países, la ley obliga a las empresas a dar la opción de denunciar de forma anónima.

Ofrecer a los empleados la posibilidad de denunciar de forma anónima y confidencial significa permitirles elegir aquella con la que se sientan más cómodos. Si todavía tiene dudas sobre qué las diferencian, lo explicamos en el artículo denuncias anónimas y denuncias confidenciales en más detalle. 

Elegir un proveedor que permita la denuncia anónima y confidencial de irregularidades es una buena idea, incluso si actualmente solo utiliza uno de estos métodos.

Página de denuncias y gestión de casos flexible

Para la mayoría de las empresas es imprescindible poder personalizar su página de denuncias con la mayor flexibilidad posible, y así adaptar las políticas de denuncia, los colores de la marca, los idiomas y los campos del formulario.

La gestión de casos también debe ser fácil de usar, pero sin olvidar la flexibilidad y la seguridad. Una característica que se debe tener en cuenta es la posibilidad de asignar a los usuarios funciones de acceso limitado para evitar filtraciones, lo que hace que la función "Control de acceso" sea imprescindible en cualquier canal de denuncia de irregularidades. Del mismo modo, funciones como "Redactar" (en caso de que haya más de un responsable de casos), o el principio de los 4 ojos ayudan a gestionar los casos con el mayor cuidado.

Idiomas disponibles

El cuanto al soporte multilingüe, se trata de una decisión relativamente sencilla si las empresas quieren que sus empleados utilicen el canal de denuncia en su idioma. La mayoría de los proveedores de canales cobran un suplemento por ello, y la diferencia entre la calidad de las traducciones difiere mucho de unos a otros.

¿Qué deben saber los denunciantes antes de presentar una denuncia?

 Si está pensando en presentar una denuncia, a continuación le ofrecemos algunos consejos útiles. Recuerde que siempre es buena idea consultar la política de denuncia de su empresa o los artículos relevantes de la Ley 2/2023 de Protección al Informante para más información.

1. Sus derechos como denunciante:

l  Protección frente a represalias y carga de la prueba. La Ley Whistleblowing le protegerá ante cualquier tipo de represalia: establece claramente que están prohibidas todas las formas de represalia. El empresario tiene la carga de la prueba en los casos en que, tras haber presentado una denuncia, un denunciante sufra algún tipo de represalia, para demostrar que no está relacionada con la denuncia.

l  Protección de datos. El tratamiento de los datos personales se ajusta a las normas del RGPD en materia de protección de datos personales. Solo se recopilarán los datos personales pertinentes para fines específicos, y cualquier dato irrelevante se eliminará de inmediato.

l  Apoyo a los denunciantes. Los denunciantes tienen derecho a recibir información y asesoramiento gratuitos e imparciales sobre sus derechos legales y la protección frente a represalias. También recibirán asistencia jurídica ante cualquier autoridad competente para garantizar su protección. Si es necesario y la A.A.I. lo aprueba, también se les puede proporcionar apoyo psicológico. 

2. Preparación antes de presentar un caso

Consulte la política de denuncias de su empresa. En general, es el mejor lugar donde empezar, ya que describirá claramente los detalles que debe conocer para presentar una denuncia. La política le guiará sobre cómo plantear sus preocupaciones, qué asuntos pueden denunciarse, qué pruebas debe incluir, cómo adjuntar archivos de forma segura para preservar su anonimato y con qué protección legal contará.

Si la ley le ampara, goza de ciertos derechos. Para saber si lo está y qué significa para usted, consulte la ley oficial.

3. ¿Denuncia anónima o confidencial? ¿En qué se diferencian?

Confidencial

Anónima

Información que comparten los denunciantes

 

Los denunciantes deben revelar cierta información de contacto a través de un formulario facilitado por la empresa.

La identidad del denunciante únicamente será conocida por los encargados de tramitar el caso. La identidad del denunciante aparecerá como anónima para las demás personas implicadas en la tramitación del caso.

Los denunciantes pueden presentar una denuncia sin necesidad de facilitar ningún dato personal a través de un formulario facilitado por la empresa.

Nadie conoce jamás la identidad de un denunciante en la tramitación de un caso.

Protección de los denunciantes

De acuerdo con la ley, todos los denunciantes que informen confidencialmente estarán protegidos.

De acuerdo con la ley, todos los denunciantes que informen anónimamente estarán protegidos.

Confirmación del caso recibido y respuesta

7 días para obtener la confirmación de recepción de una denuncia.
3 meses para la resolución del caso y la comunicación de los resultados.

7 días para obtener la confirmación de recepción de una denuncia.
3 meses para la resolución del caso y la comunicación de los resultados.

Otras comunicaciones

Se puede establecer contacto de forma segura con el denunciante para obtener más información a través de la página de denuncias basada en el software de denuncia de irregularidades. La seguridad de todos los datos compartidos está doblemente garantizada a través del cifrado de extremo a extremo.

Se puede establecer contacto con el denunciante de forma segura para obtener más información a través de la página de denuncia anónima. Para realizar denuncias anónimas, Whistleblower Software permite la comunicación bilateral mediante cifrado de extremo a extremo.

 *El denunciante puede acceder a la página con el código de autenticación generado al presentar una denuncia anónima.

4. ¿Qué es un caso de denuncia de irregularidades y qué no?

Sí es un caso de denuncia de irregularidades

- protección garantizada

No es un caso de denuncia de irregularidades

- sin protección

Un caso de denuncia de irregularidades implica revelar información sobre malas prácticas o actividades ilegales dentro de una organización que puedan suponer hechos como fraude, corrupción, comportamiento poco ético, violaciones de la seguridad u otras formas de conducta indebida.

No se consideran denuncias las informaciones que ya son públicas, las relacionadas con conflictos interpersonales o rumores, o las que carecen de credibilidad. Por tanto, no entra en el ámbito de aplicación de la Ley de Protección de los Denunciantes.

Preguntas Frecuentes

¿Cuántas denuncias se pueden esperar?

La cantidad de denuncias de irregularidades que las empresas pueden esperar recibir varía de una empresa a otra, dependiendo del sector, del país y de lo bien que se haya integrado y promocionado el canal de denuncias en la empresa. La cifra aproximada que hemos observado en Whistleblower Software en el caso de nuestros clientes se sitúa entre el 0,5 % y el 1 % de la plantilla. Así, en una empresa de 500 empleados, el comité de investigación puede recibir aproximadamente de 2 a 5 denuncias al año.

¿Se debería permitir la presentación de denuncias anónimas?

Cuando un empleado se decide a denunciar un incidente, existen dos formas de hacerlo: denuncia anónima o denuncia confidencial. Muchas empresas plantean la cuestión de si la presentación de denuncias de forma anónima es un requerimiento de cualquier política de denuncia de irregularidades.

¿Conoce la diferencia entre la denuncia confidencial y la denuncia anónima?

La respuesta depende de la legislación nacional de cada país miembro de la UE. Mientras que algunos países exigen la implantación obligatoria de la denuncia anónima, en otros no es así.

Por ejemplo, en Portugal y Francia los empleadores deben ofrecer siempre la posibilidad de denunciar de forma anónima, mientras que en Dinamarca o Suecia son las empresas las que deciden si quieren disponer de denuncias anónimas.

¿Cuál es la diferencia entre la presentación de denuncias interna y la externa?

En función de dónde terminen las denuncias, existen dos canales de denuncia:

  • La primera opción es un canal de denuncias interno, en el que las denuncias van directamente a un empleador o a una persona designada por la organización; de este modo, la información se mantiene dentro de la organización.

  • La segunda opción es un canal de denuncia externo, que es cuando un denunciante acude con la información fuera de la organización a las autoridades competentes establecidas por cada Estado miembro.

En interés de la empresa, conviene animar a sus trabajadores a utilizar un canal interno, ya que ello permitiría a la empresa gestionar el caso de forma interna. En la práctica, los empleados también considerarían la denuncia interna como primera opción, a menos que se trate de una situación grave y la empresa no haya tomado ninguna medida ni expresado su preocupación.

El nuestro es un grupo empresarial. ¿Necesitamos un canal de denuncias para cada empresa?

En muchos países, las empresas que cuentan con múltiples filiales pueden disponer de un canal de denuncias compartido dentro de sus sucursales, en los casos en los que el proveedor del canal de denuncias contemple una solución de este tipo. Este es el caso de Whistleblower Software, de modo que si tiene alguna pregunta al respecto, no dude en ponerse en contacto con nuestro servicio de asistencia.

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Este artículo ha sido elaborado únicamente con fines informativos y no pretende ser un asesoramiento jurídico. Para obtener asesoramiento jurídico, contacte con su asesor de confianza. Como alternativa, Whistleblower Software puede ponerle en contacto con un experto jurídico local.

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